國(guó)統(tǒng)股份：關(guān)于聘任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

證券代碼：002205      證券簡(jiǎn)稱：國(guó)統(tǒng)股份   編號(hào)：2022－002

新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司

關(guān)于聘任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年1月25日召開的第六屆董事會(huì)第二十九次臨時(shí)會(huì)議，以 9 票同意、0 票反對(duì)、0 票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于聘任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說明

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2020年度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則，公允合理地發(fā)表了獨(dú)立審計(jì)意見，從會(huì)計(jì)專業(yè)角度維護(hù)了公司與所有股東的利益，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書》所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，雙方保持了良好的合作關(guān)系。

為了保證審計(jì)業(yè)務(wù)的連續(xù)性，并依據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的服務(wù)意識(shí)、職業(yè)操作和履職能力，公司擬續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，年度審計(jì)費(fèi)用為55萬元人民幣（不含差旅費(fèi)），聘期一年。

二、擬聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）由我國(guó)會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國(guó)首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）注冊(cè)登記。

截至2020年末，立信擁有合伙人232名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師2323名、從業(yè)人員總數(shù)9114名，立信的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和從業(yè)人員均從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)。

立信2020年度業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計(jì)）41.06億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入34.31億元，證券業(yè)務(wù)收入13.57億元。

2．投資者保護(hù)能力

截至2020年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.29億元，購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為12.5億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

3．誠(chéng)信記錄

立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無、行政處罰4次、監(jiān)督管理措施26次、自律監(jiān)管措施無和紀(jì)律處分3次，涉及從業(yè)人員62名。

（二）項(xiàng)目信息

1．基本信息

（1）項(xiàng)目合伙人近三年從業(yè)情況：

姓名：郭健

（2）簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師近三年從業(yè)情況：

姓名：王曉燕

（3）質(zhì)量控制復(fù)核人近三年從業(yè)情況：

姓名：王娜

2．項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況。

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。項(xiàng)目合伙人和質(zhì)量控制復(fù)核人近三年無刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律紀(jì)律處分的記錄。簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師2019年受到警示函 1 次。

三、其他

（一）根據(jù)《會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可和監(jiān)督管理辦法（2019年修訂）》第六條規(guī)定，上市公司擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)采用普通合伙或者特殊普通合伙形式，有限責(zé)任制會(huì)計(jì)師事務(wù)所禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。

■是 □否 □不適用

（二）根據(jù)《會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可和監(jiān)督管理辦法（2019年修訂）》第六十二條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所不得承辦與自身規(guī)模、執(zhí)業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的業(yè)務(wù)。

■是 □否 □不適用

四、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)履職情況

審計(jì)委員會(huì)已對(duì)立信的資質(zhì)進(jìn)行了審查，認(rèn)為立信不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形，具備為公司提供審計(jì)服務(wù)的專業(yè)勝任能力和投資者保護(hù)能力，能夠獨(dú)立對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)。公司第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于聘任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘立信為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交董事會(huì)審議。

（二）獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見

1.事前認(rèn)可意見

公司獨(dú)立董事谷秀娟女士、馬潔先生、董一鳴先生發(fā)表了事前認(rèn)可意見，認(rèn)為：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，擁有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣�司提供真�?shí)公允的審計(jì)服務(wù)，滿足公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求。我們同意繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。

2.獨(dú)立董事意見

經(jīng)核查，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，擁有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠滿足公司未來財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求，公司聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)不會(huì)影響公司報(bào)表的審計(jì)質(zhì)量，不會(huì)損害全體股東和投資者的合法權(quán)益；公司聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的審議程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同意繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。

五、其他

公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)層辦理與聘任2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)協(xié)議簽署等事項(xiàng)。

六、備查文件

（一）公司第六屆董事會(huì)第二十九次臨時(shí)會(huì)議決議；

（二）審計(jì)委員會(huì)履職的證明文件；

（三）獨(dú)立董事關(guān)于聘任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見；

（四）獨(dú)立董事關(guān)于聘任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

（五）擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式；

（六）深交所要求的其他文件。

特此公告

                                                                新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司董事會(huì)

                                                                    2022年1月25日