新疆國統(tǒng)管道股份有限公司
2023年度監(jiān)事會工作報告
2023年度，新疆國統(tǒng)管道股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會嚴格按照《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》、《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關規(guī)定，勤勉盡責、獨立審慎地履行職權，對公司財務狀況及公司董事、高級管理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，確保了公司規(guī)范運作，維護了投資者特別是中小投資者的利益�，F(xiàn)將公司監(jiān)事會在本年度的工作報告如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
報告期內，公司共召開監(jiān)事會會議5次，具體情況如下：
1.2023年4月14日，公司以現(xiàn)場+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議通過了《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2022年度監(jiān)事會工作報告》、《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2022年度報告及其摘要》、《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2022年度財務決算報告》、《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2022年度利潤分配預案》、《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司董事會關于2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2022年度內部控制的自我評價報告》、《關于公司2023年度日常關聯(lián)交易額度預計的議案》。
2.2023年4月28日，公司以現(xiàn)場+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會第七次會議，會議審議通過了《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2023年第一季度報告》。
3.2023年7月25日，公司以現(xiàn)場+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會第十四次臨時會議，會議審議通過了《關于向控股股東借款暨關聯(lián)交易的議案》。
4. 2023年8月23日，公司以現(xiàn)場+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會第八次會議《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2023年半年度報告及其摘要》、《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
5.2023年10月30日，公司以現(xiàn)場+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會第九次會議，會議審議通過了《新疆國統(tǒng)管道股份有限公司2023年第三季度報告》。
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二、監(jiān)事會對公司2023年度有關事項發(fā)表的意見
報告期內，公司監(jiān)事會成員認真履行職責，積極開展工作，對公司規(guī)范運作情況、財務情況、對外擔保、關聯(lián)交易等事項進行了認真監(jiān)督檢查，對公司有關情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運作情況
報告期內，公司監(jiān)事會認真履職，積極出席股東大會并列席董事會，對公司的決策程序、內控制度執(zhí)行、董事和高級管理人員履職情況等進行了有效的監(jiān)督和核查。公司監(jiān)事會認為，公司董事會運作規(guī)范、決策程序合法，認真執(zhí)行了股東大會的決議。公司建立了較為完善和完整的內部控制制度，公司董事、高級管理人員均能認真貫徹執(zhí)行董事會決議，勤勉盡責、忠于職守，未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益和侵犯股東權益的行為。
（二）檢查公司財務狀況
報告期內，監(jiān)事會對公司財務制度及財務狀況進行了檢查和審核，認為公司財務管理、內控制度較為健全，財務運作規(guī)范，會計無重大遺漏和虛假記載。2023 年度公司財務報告真實、客觀地反映了公司 2023年度的財務經(jīng)營狀況。
（三）募集資金使用情況
監(jiān)事會對公司本年度募集資金存放與使用情況的專項報告進行了審核，認為公司對募集資金設立了專戶進行存儲和管理，募集資金不存在被控股股東（實際控制人）占用或委托理財?shù)惹樾�；公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況基本相符，所披露的情況及時、真實、準備、完整，不存在募集資金違規(guī)使用的情況。
報告期內，公司將部分募投項目結項及將節(jié)余募集資金永久補充流動資金，能有效提高募集資金的使用效率，減少財務費用，沒有與募投項目的實施計劃相抵觸，不存在影響募集資金投資項目正常進行的情形，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，符合公司全體股東的利益。
（四）關聯(lián)交易情況
報告期內，監(jiān)事會認為，公司關聯(lián)交易定價遵循了公平、公正、合理的市場交易原則及關聯(lián)交易定價原則，價格公允，不會對公司獨立性產(chǎn)生影響，不會損害公司及廣大股東的合法權益。董事會審議關聯(lián)交易事項時，關聯(lián)董事回避了表決，表決程序合法、有效，符合有關法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。
（五）內部控制自我評價的核查意見
報告期內，監(jiān)事會認為，公司已建立了較為完善的法人治理結構和內部控制制度體系，并根據(jù)企業(yè)實際情況和監(jiān)管要求不斷完善，公司內部控制制度執(zhí)行情況良好，符合有關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門對上市公司內控制度管理的規(guī)范要求，公司出具的《2023年度內部控制的自我評價報告》全面、真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設和運行情況。
（六）信息披露制度的執(zhí)行情況
報告期內，監(jiān)事會對公司信息披露管理制度的實施情況進行監(jiān)督和檢查，認為公司已根據(jù)相關法律法規(guī)的要求建立了《信息披露管理制度》，嚴格執(zhí)行相關制度要求，認真自覺履行信息披露義務，能夠按照法律法規(guī)以及相關制度規(guī)定及時履行信息披露義務，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
（七）內幕信息知情人管理制度建立和實施情況
報告期內，監(jiān)事會對公司內幕信息知情人登記管理工作進行了監(jiān)督，并對定期報告出具專項審核意見。報告期內，公司嚴格執(zhí)行《信息披露管理制度》、《內幕信息知情人登記管理制度》等內控制度，未發(fā)現(xiàn)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內幕信息知情人員違規(guī)買賣公司股票等違法違規(guī)的情形，定期報告程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。
三、2024年監(jiān)事會工作計劃
2024年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《證券法》等相關法律法規(guī)及《公司章程》 、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關規(guī)定，忠實履行監(jiān)事會職責，對董事和高級管理人員的日常履職進行有效監(jiān)督，并積極出席或列席股東大會、董事會會議，及時了解公司經(jīng)營狀況和財務情況，進一步促進公司的規(guī)范運作，提升公司治理水平；同時，持續(xù)加強自身對證監(jiān)會、交易所發(fā)布的最新法律法規(guī)的學習，提高合規(guī)意識，提升自身履職能力，扎實推進監(jiān)事會建設，更好地發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能，持續(xù)推進公司高質量發(fā)展。
新疆國統(tǒng)管道股份有限公司監(jiān)事會
監(jiān)事會主席：沈海濤
2024年4月25日
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